第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》，規(guī)范高等學(xué)校對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查處理工作，推動(dòng)科研誠(chéng)信、學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)，營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)高等教育法》《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》等法律法規(guī)，以及《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（教育部令第40號(hào)，以下簡(jiǎn)稱40號(hào)令）、《學(xué)位論文作假行為處理辦法》（教育部令第34號(hào)，以下簡(jiǎn)稱34號(hào)令）、《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)，以下簡(jiǎn)稱221號(hào)文）和《哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施辦法》（社科辦字〔2019〕10號(hào)，以下簡(jiǎn)稱10號(hào)文）等文件規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則適用于普通高等學(xué)校及直屬附屬醫(yī)院的教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生在項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審、實(shí)施、結(jié)題等過程中，以及各類論文、專利、著作等學(xué)術(shù)成果發(fā)表與應(yīng)用等各類教學(xué)及科研學(xué)術(shù)活動(dòng)中發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查處理，具體學(xué)術(shù)不端行為界定參照221號(hào)文第二條、10號(hào)文第二十三條、40號(hào)令第二十七條和34號(hào)令第三條。
第三條 高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理的主體。任何單位和個(gè)人對(duì)學(xué)術(shù)不端行為不得遷就包庇，不得阻撓、干擾學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查處理。
第四條 學(xué)術(shù)不端行為被調(diào)查人、舉報(bào)人及證人等應(yīng)積極配合調(diào)查，如實(shí)說明情況、提供證據(jù)，不得偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)材料。
第二章 職責(zé)分工
第五條 教育部負(fù)責(zé)制定高等學(xué)校科研誠(chéng)信建設(shè)的宏觀政策，指導(dǎo)和監(jiān)督高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理工作，建立健全重大學(xué)術(shù)不端事件信息報(bào)送和通報(bào)機(jī)制，并可對(duì)教育系統(tǒng)發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為獨(dú)立組織開展調(diào)查處理。
第六條 省級(jí)教育部門負(fù)責(zé)具體指導(dǎo)和監(jiān)督本地區(qū)高等學(xué)校科研誠(chéng)信建設(shè)工作，建立健全對(duì)所主管高等學(xué)校重大學(xué)術(shù)不端事件的處理機(jī)制，建立高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通報(bào)與相關(guān)信息公開制度。
第七條 高等學(xué)校應(yīng)健全科研誠(chéng)信建設(shè)制度體系，要明確專門機(jī)構(gòu)、配備專門力量負(fù)責(zé)本校學(xué)術(shù)不端行為查處工作，建立組織人事、人才培養(yǎng)、科研學(xué)術(shù)、學(xué)生管理、紀(jì)檢監(jiān)察等職能部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制，明確職責(zé)分工。對(duì)本校教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生等開展科研誠(chéng)信教育。主動(dòng)監(jiān)測(cè)本單位人員的學(xué)術(shù)不端信息。對(duì)本單位人員的學(xué)術(shù)不端行為，積極組織或配合調(diào)查，依據(jù)職責(zé)權(quán)限對(duì)學(xué)術(shù)不端行為相關(guān)責(zé)任人作出處理。
第三章 調(diào)查與處理
第一節(jié) 受理
第八條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)明確具體部門，負(fù)責(zé)受理社會(huì)組織、個(gè)人對(duì)本校教學(xué)科研人員、管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)，以及上級(jí)機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的線索；根據(jù)工作需要和學(xué)校實(shí)際，設(shè)立專門崗位或者指定專人，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)不端舉報(bào)相關(guān)事宜的咨詢、受理、調(diào)查等工作。
第九條 高等學(xué)校在收到學(xué)術(shù)不端行為線索后，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)提出是否受理的意見并通知實(shí)名舉報(bào)人或轉(zhuǎn)來線索的單位，不予受理的應(yīng)當(dāng)書面說明理由。
第十條 對(duì)于有明確舉報(bào)對(duì)象和違規(guī)事實(shí)、有客觀明確的證據(jù)材料或可查證線索的舉報(bào)內(nèi)容，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)受理。對(duì)于媒體、期刊或出版單位等披露的線索，高等學(xué)校應(yīng)及時(shí)關(guān)注，主動(dòng)開展調(diào)查。對(duì)于舉報(bào)內(nèi)容不屬于學(xué)術(shù)不端行為的、沒有明確的證據(jù)和可查證線索的、對(duì)同一對(duì)象重復(fù)舉報(bào)且無新的證據(jù)和線索的、已經(jīng)作出生效處理決定且無新的證據(jù)和線索的等情況，不予受理。
第十一條 學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查處理應(yīng)自決定受理之日起6個(gè)月內(nèi)完成。
因特別重大復(fù)雜在前款規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長(zhǎng)調(diào)查期限，延長(zhǎng)時(shí)間一般不超過6個(gè)月。
對(duì)于上級(jí)部門移送的線索，高等學(xué)校應(yīng)按照上級(jí)部門的時(shí)間要求完成調(diào)查處理，有特殊情況無法按時(shí)完成的，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)部門書面報(bào)告情況，經(jīng)批準(zhǔn)后延長(zhǎng)調(diào)查期限。
第十二條 學(xué)術(shù)不端行為一般由被調(diào)查人當(dāng)前人事關(guān)系所在高等學(xué)校牽頭負(fù)責(zé)調(diào)查。財(cái)政性資金資助的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）、社科項(xiàng)目、科研獎(jiǎng)勵(lì)、人才稱號(hào)的申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、結(jié)題、成果發(fā)布等活動(dòng)中的學(xué)術(shù)不端行為，由項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)、人才等管理部門負(fù)責(zé)組織申報(bào)單位調(diào)查處理。論文發(fā)表中的學(xué)術(shù)不端行為，由第一通訊作者的第一署名單位牽頭調(diào)查處理；沒有通訊作者的，由第一作者的第一署名單位牽頭調(diào)查處理；署名單位與所在單位不一致的，由所在單位牽頭調(diào)查處理，署名單位應(yīng)積極配合。學(xué)位論文涉嫌學(xué)術(shù)不端行為的，由學(xué)位授予單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。對(duì)于涉及高等學(xué)校主要負(fù)責(zé)人的，要根據(jù)相關(guān)文件要求，由主管部門進(jìn)行提級(jí)辦理。
第十三條 學(xué)術(shù)不端行為涉及多個(gè)單位的，牽頭調(diào)查單位應(yīng)根據(jù)要求，主動(dòng)聯(lián)系其他當(dāng)事人所在單位，并負(fù)責(zé)對(duì)其他參與調(diào)查單位的調(diào)查程序、處理尺度等進(jìn)行審核把關(guān)。參與調(diào)查的其他單位應(yīng)積極配合牽頭調(diào)查單位，做好對(duì)本單位人員的調(diào)查處理，并將調(diào)查報(bào)告和處理決定報(bào)送牽頭調(diào)查單位。
第二節(jié) 調(diào)查
第十四條 高等學(xué)校決定進(jìn)入正式調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)組成調(diào)查組，制訂調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容、人員、方式、進(jìn)度安排、保障措施、工作紀(jì)律等。對(duì)于事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、情節(jié)簡(jiǎn)單的被舉報(bào)行為，可以采用簡(jiǎn)易調(diào)查程序，具體辦法由高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)確定。
第十五條 調(diào)查應(yīng)包括事實(shí)調(diào)查和學(xué)術(shù)評(píng)議。事實(shí)調(diào)查由單位組織對(duì)相關(guān)事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查，包括對(duì)相關(guān)原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)證。學(xué)術(shù)評(píng)議由學(xué)術(shù)委員會(huì)或根據(jù)需要組成不少于5人的專家組，對(duì)涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評(píng)議。專家組成員根據(jù)需要可由相關(guān)領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研誠(chéng)信專家、科技倫理專家等組成，必要時(shí)包括學(xué)校紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)構(gòu)指派的工作人員。
第十六條 調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復(fù)印相關(guān)資料，現(xiàn)場(chǎng)察看相關(guān)實(shí)驗(yàn)室等研究場(chǎng)地、設(shè)備等。調(diào)閱、摘抄、復(fù)印相關(guān)資料應(yīng)書面記錄，由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人在調(diào)閱單和摘抄復(fù)印材料上簽字確認(rèn)，調(diào)閱的原件在調(diào)查處理完成后退還管理人。
第十七條 調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對(duì)有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對(duì)象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音、錄像。可根據(jù)需要要求舉報(bào)人補(bǔ)充提供材料，必要時(shí)可開展重復(fù)實(shí)驗(yàn)或委托第三方機(jī)構(gòu)獨(dú)立開展測(cè)試、評(píng)估或評(píng)價(jià)，經(jīng)舉報(bào)人同意可組織舉報(bào)人與被調(diào)查人就有關(guān)學(xué)術(shù)問題當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。
第十八條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌從事論文及其實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等的買賣、代寫、代投服務(wù)的，應(yīng)及時(shí)將有關(guān)信息報(bào)主管部門和當(dāng)?shù)乜萍夹姓块T。
第十九條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分或暫不具備調(diào)查條件的，可經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)中止調(diào)查。中止調(diào)查的原因消除后，應(yīng)及時(shí)恢復(fù)調(diào)查，中止的時(shí)間不計(jì)入調(diào)查時(shí)限。出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等爭(zhēng)議引發(fā)法律糾紛的，且該爭(zhēng)議可能影響行為定性的，應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查，待爭(zhēng)議解決后重啟調(diào)查。調(diào)查期間被調(diào)查人死亡的，終止對(duì)其調(diào)查，但不影響對(duì)涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查。
第二十條 調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括線索來源、舉報(bào)內(nèi)容、調(diào)查組織、調(diào)查過程、事實(shí)認(rèn)定及當(dāng)事人確認(rèn)情況、調(diào)查結(jié)論、全部責(zé)任人的責(zé)任劃分，并附證據(jù)材料。調(diào)查報(bào)告須由全體調(diào)查人員簽字。
第三節(jié) 認(rèn)定
第二十一條 學(xué)術(shù)委員會(huì)可以召開全體會(huì)議或者授權(quán)專門委員會(huì)審查調(diào)查報(bào)告，依據(jù)40號(hào)令第二十七條、34號(hào)令第三條、221號(hào)文第二條的表述認(rèn)定是否屬于學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)，依據(jù)40號(hào)令第二十八條、221號(hào)文第三十條、第三十四條、第三十五條認(rèn)定情節(jié)為較輕、較重、嚴(yán)重或特別嚴(yán)重，形成調(diào)查認(rèn)定結(jié)論，并依職權(quán)作出處理或建議學(xué)校作出相應(yīng)處理。
學(xué)術(shù)不端調(diào)查涉及多個(gè)單位的，一般應(yīng)在調(diào)查認(rèn)定結(jié)論形成后的15個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)調(diào)查處理情況書面告知參與調(diào)查單位或其他具有處理權(quán)限的單位。
第二十二條 處理決定作出前，應(yīng)書面告知被調(diào)查人事實(shí)認(rèn)定以及擬作出處理決定的依據(jù)，并告知其依法享有陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人逾期沒有進(jìn)行陳述或申辯的，視為放棄權(quán)利。被調(diào)查人作出陳述或申辯的，應(yīng)充分聽取其意見。被調(diào)查人提出新的證據(jù)線索的，酌情開展復(fù)核。
第四節(jié) 處理
第二十三條 高等學(xué)校對(duì)學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書，載明以下內(nèi)容：
（一）被處理人的基本情況（包括姓名、身份證件號(hào)碼、工作單位、職務(wù)職稱等）；
（二）認(rèn)定的事實(shí)及證據(jù)；
（三）處理決定和依據(jù)；
（四）救濟(jì)途徑和期限；
（五）其他應(yīng)載明的內(nèi)容。
作出處理決定的高等學(xué)校負(fù)責(zé)向被處理人送達(dá)書面處理決定書，并告知實(shí)名舉報(bào)人。有牽頭調(diào)查單位的，應(yīng)同時(shí)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告送牽頭調(diào)查單位。
第二十四條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)對(duì)照221號(hào)文第二十九條、第三十二條，視情節(jié)輕重對(duì)被處理人作出相應(yīng)學(xué)術(shù)不端處理。在此基礎(chǔ)上，高等學(xué)校還應(yīng)當(dāng)按照被處理人黨員、公職人員、事業(yè)單位工作人員、教師、學(xué)生等不同身份，對(duì)照《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》《事業(yè)單位工作人員處分規(guī)定》《教育部關(guān)于高校教師師德失范行為處理的指導(dǎo)意見》《學(xué)位論文作假行為處理辦法》《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》等法律、法規(guī)、制度，對(duì)其作出處分處理或向有關(guān)方面提出處分處理的建議。
第二十五條 高等學(xué)校依規(guī)對(duì)學(xué)術(shù)不端被處理人作出一定期限禁止申請(qǐng)承擔(dān)或者參與財(cái)政性支持的科研活動(dòng)以及一定期限取消相關(guān)資格處理的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫。處理決定由地方高等學(xué)校作出的，應(yīng)在決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送省級(jí)教育行政部門和科技行政部門。處理決定由中央部門所屬高等學(xué)校作出的，應(yīng)在處理決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送主管部門。
第二十六條 學(xué)術(shù)不端行為涉及科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）、社科項(xiàng)目、科研獎(jiǎng)勵(lì)、人才稱號(hào)等的，高等學(xué)校應(yīng)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告同時(shí)報(bào)送項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)、人才管理部門（單位）。
第二十七條 對(duì)經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在學(xué)術(shù)不端行為的，調(diào)查單位應(yīng)及時(shí)以適當(dāng)方式澄清。對(duì)舉報(bào)人捏造歪曲事實(shí)、誣告陷害他人的，舉報(bào)人為本單位的，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)舉報(bào)人嚴(yán)肅處理，舉報(bào)人為非本單位的，向其所在單位進(jìn)行通報(bào)。
第四章 申訴復(fù)核
第二十八條 舉報(bào)人或被處理人對(duì)處理決定不服的，可在收到處理決定書之日起30日內(nèi)，向作出調(diào)查處理決定的單位或部門書面提出申訴，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索。
高等學(xué)校收到申訴后，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)作出是否受理決定并告知申訴人，不予受理的應(yīng)說明情況。
決定受理的，學(xué)校可另行組織調(diào)查組或委托第三方機(jī)構(gòu)開展復(fù)核，并在90個(gè)工作日內(nèi)向申訴人反饋復(fù)核結(jié)果。
第二十九條 舉報(bào)人或被處理人對(duì)復(fù)核結(jié)果不服的，可向高等學(xué)校的主管部門書面提出申訴，申訴必須明確理由并提供充分證據(jù)。
高等學(xué)校的主管部門應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。僅以對(duì)調(diào)查處理結(jié)果和復(fù)核結(jié)果不服為由，不能說明其他理由并提供充分證據(jù)，或以同一事實(shí)和理由提出申訴的，不予受理。決定受理的，應(yīng)組織復(fù)核，復(fù)核結(jié)果為最終結(jié)果。
第五章 保障監(jiān)督
第三十條 參與調(diào)查處理工作的人員應(yīng)秉持客觀公正，遵守工作紀(jì)律，主動(dòng)接受監(jiān)督。要簽署保密協(xié)議，不得私自留存、隱匿、摘抄、復(fù)制或泄露問題線索和調(diào)查資料，未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查處理工作情況。
委托第三方機(jī)構(gòu)開展調(diào)查、測(cè)試、評(píng)估或評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)履行保密程序。
第三十一條 調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。參與調(diào)查處理人員應(yīng)簽署回避聲明。被調(diào)查人或舉報(bào)人近親屬、本案證人、利害關(guān)系人、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的，不得參與調(diào)查處理工作，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。被調(diào)查人、舉報(bào)人有權(quán)要求其回避。
第三十二條 調(diào)查處理應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人等的合法權(quán)益，不得泄露相關(guān)信息，不得將舉報(bào)材料轉(zhuǎn)給被舉報(bào)人或被舉報(bào)單位等利益相關(guān)方。對(duì)于調(diào)查處理過程中接受利益輸送、違反保密和回避制度、泄露信息的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。
第三十三條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)按年度發(fā)布學(xué)風(fēng)建設(shè)工作報(bào)告，主動(dòng)公開學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理結(jié)果，接受社會(huì)監(jiān)督。
第三十四條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理職責(zé)履行不力的，由主管部門責(zé)令其改正。造成嚴(yán)重社會(huì)影響的，將由教育部會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行約談問責(zé)或聯(lián)合通報(bào)。對(duì)于高等學(xué)校為獲得利益有組織實(shí)施請(qǐng)托等學(xué)術(shù)不端行為的，主管部門應(yīng)當(dāng)追究主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
第六章 附 則
第三十五條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)根據(jù)本細(xì)則，結(jié)合學(xué)校實(shí)際和學(xué)科特點(diǎn)，制定或完善本校學(xué)術(shù)不端行為查處辦法。有關(guān)規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)和教職工代表大會(huì)討論通過。
第三十六條 教育系統(tǒng)所屬科研機(jī)構(gòu)及其他單位有關(guān)人員學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查與處理，可參照本細(xì)則執(zhí)行。
第三十七條 本細(xì)則自印發(fā)之日起實(shí)施，由教育部負(fù)責(zé)解釋。