關(guān)于印發(fā)《山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理辦法》的通知
各市科技局、財(cái)政局，省直有關(guān)部門、單位：
為深入貫徹落實(shí)《中共山東省委 山東省人民政府關(guān)于深化科技體制改革加快創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)施意見》（魯發(fā)〔2016〕28號(hào)）精神，進(jìn)一步加強(qiáng)山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理，我們制定了《山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
山東省科學(xué)技術(shù)廳 山東省財(cái)政廳
2017年12月12日
山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理辦法
第一章 總則
第一條 為深入貫徹落實(shí)《中共山東省委 山東省人民政府關(guān)于深化科技體制改革加快創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)施意見》（魯發(fā)〔2016〕28號(hào)）精神，進(jìn)一步加強(qiáng)山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃（以下簡稱省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃）管理，助力新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，參照《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理暫行辦法》，制定本辦法。
第二條 省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃是省級(jí)科技計(jì)劃的重要組成部分，面向全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重大科技需求，按照“技術(shù)引領(lǐng)、公益優(yōu)先、培養(yǎng)人才、服務(wù)創(chuàng)新”的原則，重點(diǎn)支持基礎(chǔ)性、公益性的科學(xué)研究，推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)新突破，培育科技人才隊(duì)伍后備力量，支持科技領(lǐng)軍人才開展深度研究，推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)深入開展，培育發(fā)展新動(dòng)能，為建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系提供科技創(chuàng)新支撐。
第三條 省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃以項(xiàng)目為載體組織實(shí)施，按支持領(lǐng)域分為重大科技創(chuàng)新類項(xiàng)目、公益性科技攻關(guān)類項(xiàng)目、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)扶持類項(xiàng)目、科技合作類項(xiàng)目和科技人才（團(tuán)隊(duì)）創(chuàng)新類項(xiàng)目等。根據(jù)實(shí)際需要，省科技廳可對(duì)項(xiàng)目類別進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
第四條 省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡稱項(xiàng)目）采取競(jìng)爭擇優(yōu)和定向委托的方式立項(xiàng)，綜合運(yùn)用無償資助、驗(yàn)收后補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助等方式給予支持。采用股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、貸款貼息等形式，支持開展市場(chǎng)導(dǎo)向明確的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。鼓勵(lì)地方、行業(yè)、企業(yè)共同出資，采取定向擇優(yōu)方式組織實(shí)施重大科技創(chuàng)新類項(xiàng)目。
第二章 組織管理與職責(zé)
第五條 省科技廳是省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理及組織實(shí)施的主體，主要職責(zé)是：
（一）制定省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理辦法；
（二）制定、發(fā)布年度計(jì)劃指南并組織實(shí)施；
（三）負(fù)責(zé)項(xiàng)目的立項(xiàng)、調(diào)整、終止和撤銷；
（四）確定第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，實(shí)施項(xiàng)目過程監(jiān)管，簽署委托協(xié)議，監(jiān)督協(xié)議執(zhí)行；
（五）負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施情況年度和中期檢查調(diào)度、績效評(píng)估和期末驗(yàn)收；
（六）推動(dòng)項(xiàng)目取得成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享科技報(bào)告；
（七）完善省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃內(nèi)容，優(yōu)化任務(wù)布局。
第六條 省直有關(guān)部門（單位）、各市科技局、國家級(jí)高新區(qū)管委會(huì)以及中央駐魯單位可作為項(xiàng)目主管部門，主要職責(zé)是：
（一）擇優(yōu)推薦本系統(tǒng)、本區(qū)域符合條件的項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)；
（二）簽署項(xiàng)目執(zhí)行任務(wù)書并落實(shí)約定責(zé)任事項(xiàng)；
（三）監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題，視情況提出項(xiàng)目調(diào)整、終止及撤銷建議；
（四）按約定報(bào)送項(xiàng)目執(zhí)行情況及相關(guān)材料；
（五）受省科技廳委托，協(xié)助做好與項(xiàng)目有關(guān)的其他工作。
第七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目實(shí)施的責(zé)任主體，主要職責(zé)是：
（一）按照簽訂的項(xiàng)目任務(wù)書實(shí)施項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)；
（二）實(shí)行項(xiàng)目法人制，建立新型科研項(xiàng)目實(shí)施機(jī)制；
（三）嚴(yán)格執(zhí)行省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃各項(xiàng)管理規(guī)定，建立健全科研、財(cái)務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度，落實(shí)激勵(lì)科研人員的政策措施；
（四）按要求提報(bào)項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告、信息報(bào)表、科技報(bào)告等；
（五）配合做好項(xiàng)目監(jiān)督、評(píng)估和驗(yàn)收等工作；
（六）履行保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等責(zé)任和義務(wù)，推動(dòng)項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
第八條 項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)是指由省科技廳根據(jù)《山東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)政府向社會(huì)力量購買服務(wù)辦法的通知》（魯政辦發(fā)〔2013〕35號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)山東省政府購買服務(wù)管理實(shí)施辦法的通知》（魯財(cái)購〔2015〕11號(hào)）等文件規(guī)定，采取定向委托或公開購買服務(wù)方式確定的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是：
（一）接受委托并嚴(yán)格履行委托協(xié)議事項(xiàng)；
（二）提供項(xiàng)目申報(bào)受理、形式審查、評(píng)審組織、簽訂項(xiàng)目任務(wù)書等服務(wù)；
（三）提供年度和中期檢查、期末驗(yàn)收、績效評(píng)估服務(wù)；
（四）項(xiàng)目驗(yàn)收后的后續(xù)服務(wù)，包括項(xiàng)目資料歸檔，促進(jìn)項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享等；
（五）履行保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等責(zé)任和義務(wù)。
第九條 省科技廳建立科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)（以下簡稱信息系統(tǒng)），實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過程網(wǎng)絡(luò)信息化管理。完善科技智庫和項(xiàng)目專家?guī)臁７e極推進(jìn)項(xiàng)目信息公開。
第三章 項(xiàng)目指南
第十條 重大科技創(chuàng)新類項(xiàng)目須依據(jù)五年科技創(chuàng)新規(guī)劃編制并發(fā)布年度項(xiàng)目指南。省科技廳根據(jù)需要組織科技智庫專家，按照項(xiàng)目指南征集和發(fā)現(xiàn)機(jī)制要求，邀請(qǐng)相關(guān)方面參與項(xiàng)目指南論證，廣泛征求政府管理部門、高等學(xué)校、科研院所、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等意見，達(dá)成一致后，形成年度項(xiàng)目指南。
第十一條 省科技廳根據(jù)各分類項(xiàng)目的重點(diǎn)任務(wù)，發(fā)布年度項(xiàng)目申報(bào)通知和項(xiàng)目指南，明確項(xiàng)目申報(bào)要求、重點(diǎn)支持領(lǐng)域、研究方向和考核目標(biāo)等內(nèi)容。
第四章 申報(bào)條件和程序
第十二條 凡在山東境內(nèi)注冊(cè)、具有獨(dú)立法人資格的高等學(xué)校、科研院所、企業(yè)、事業(yè)單位及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)均可申報(bào)。
第十三條 申報(bào)項(xiàng)目須明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，科研信用記錄良好，年齡、工作時(shí)間等符合要求。
第十四條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承擔(dān)項(xiàng)目且未完成驗(yàn)收的，原則上不得再作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申報(bào)新項(xiàng)目。
第十五條 項(xiàng)目主管部門指導(dǎo)本部門或本地區(qū)項(xiàng)目申請(qǐng)單位和項(xiàng)目申請(qǐng)者填報(bào)申報(bào)材料，審核后推薦提交省科技廳。省科技廳按照項(xiàng)目管理渠道分別受理申請(qǐng)材料。
第五章 評(píng)審與立項(xiàng)
第十六條 省科技廳自主組織或委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)組織專家對(duì)形式審查合格的項(xiàng)目采取網(wǎng)絡(luò)評(píng)審、會(huì)議評(píng)審、專家論證、綜合評(píng)審等方式進(jìn)行評(píng)審。
第十七條 項(xiàng)目評(píng)審專家從科技項(xiàng)目專家?guī)熘须S機(jī)確定，實(shí)行回避制度和輪換機(jī)制。所有參評(píng)項(xiàng)目的評(píng)審結(jié)果按照相關(guān)規(guī)定向社會(huì)公布。
第十八條 根據(jù)專家評(píng)審結(jié)果，按照擇優(yōu)支持原則提出年度項(xiàng)目安排及經(jīng)費(fèi)配置意見，經(jīng)廳長辦公會(huì)議審議通過后，對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目在省科技廳官方網(wǎng)站上公示。
第十九條 公示期間有異議的項(xiàng)目，省科技廳邀請(qǐng)有關(guān)專家、行業(yè)代表等進(jìn)行復(fù)議，復(fù)議程序及結(jié)論按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)公開反饋項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位和異議提出人。根據(jù)公示和復(fù)議結(jié)果，確定立項(xiàng)結(jié)論并下達(dá)立項(xiàng)文件。
第二十條 項(xiàng)目承擔(dān)單位在接到立項(xiàng)通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)與項(xiàng)目主管部門、省科技廳簽訂三方項(xiàng)目任務(wù)書，逾期不簽訂項(xiàng)目任務(wù)書的，視為放棄承擔(dān)項(xiàng)目資格。
第二十一條 項(xiàng)目任務(wù)書以項(xiàng)目申報(bào)書為依據(jù)，任務(wù)書指標(biāo)原則上不得變更和調(diào)整。
第二十二條 對(duì)于突發(fā)、緊急或省重大戰(zhàn)略部署的重大科技項(xiàng)目，省科技廳可采取定向委托等方式組織實(shí)施。
第二十三條 建立項(xiàng)目申訴處理機(jī)制，按規(guī)定受理形式審查、評(píng)審結(jié)果和項(xiàng)目立項(xiàng)過程中的異議并及時(shí)反饋異議處理意見。
第六章 項(xiàng)目實(shí)施
第二十四條 項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書確定的目標(biāo)任務(wù)，按進(jìn)度高質(zhì)量完成相關(guān)研發(fā)任務(wù)。項(xiàng)目實(shí)施期限一般不超過三年。
第二十五條 項(xiàng)目執(zhí)行期間實(shí)行年度報(bào)告制度。項(xiàng)目承擔(dān)單位通過信息系統(tǒng)于每年11月底前向項(xiàng)目主管部門報(bào)送項(xiàng)目年度執(zhí)行情況。項(xiàng)目主管部門匯總本部門、本區(qū)域項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)送省科技廳。省科技廳不定期委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。
第二十六條 項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)變更項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目參與單位、項(xiàng)目實(shí)施周期、項(xiàng)目主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)等重大事項(xiàng)的，由項(xiàng)目承擔(dān)單位提出書面申請(qǐng)，項(xiàng)目主管部門研究形成意見，報(bào)省科技廳審核批復(fù)。
第二十七條 項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)遇到下列情況之一的，項(xiàng)目任務(wù)書簽署各方均可提出撤銷或終止項(xiàng)目的建議，報(bào)省科技廳審核批準(zhǔn)。
（一）經(jīng)實(shí)踐證明，項(xiàng)目技術(shù)路線不合理、不可行，或項(xiàng)目無法實(shí)現(xiàn)任務(wù)書規(guī)定的進(jìn)度且無改進(jìn)辦法；
（二）項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴(yán)重的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；
（三）完成項(xiàng)目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實(shí)或發(fā)生改變導(dǎo)致研究無法正常進(jìn)行；
（四）組織管理不力或者發(fā)生重大問題導(dǎo)致項(xiàng)目無法進(jìn)行；
（五）項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，嚴(yán)重科研不端行為，不按規(guī)定進(jìn)行整改或拒絕整改；
（六）其它規(guī)定的可以撤銷或終止的情況。
第二十八條 撤銷或終止項(xiàng)目，由項(xiàng)目主管部門指導(dǎo)項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)已開展工作、經(jīng)費(fèi)使用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等情況形成書面報(bào)告，提交省科技廳核查，做出處理決定并依法依規(guī)完成后續(xù)相關(guān)工作。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)按照《山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》規(guī)定處理。
第七章 驗(yàn)收與成果管理
第二十九條 項(xiàng)目執(zhí)行期滿后，項(xiàng)目承擔(dān)單位需提交科技報(bào)告，并在3個(gè)月內(nèi)完成驗(yàn)收。獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助項(xiàng)目不再驗(yàn)收。
第三十條 項(xiàng)目因故不能按期完成須申請(qǐng)延期的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)于項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束前1個(gè)月提出延期申請(qǐng)，由項(xiàng)目主管部門提出意見報(bào)省科技廳審核批準(zhǔn)。項(xiàng)目延期原則上只能申請(qǐng)1次，延期時(shí)間原則上不超過1年。
第三十二條 根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收需要，組成驗(yàn)收專家組，采取會(huì)議驗(yàn)收、函審驗(yàn)收、實(shí)地考核評(píng)價(jià)等方式，依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書確定的任務(wù)目標(biāo)和考核指標(biāo)進(jìn)行。驗(yàn)收專家組由技術(shù)、管理、產(chǎn)業(yè)和財(cái)務(wù)等方面的專家共同組成，成員實(shí)行回避制度。
第三十三條 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)束后，由省科技廳審核并形成驗(yàn)收結(jié)論，分為通過驗(yàn)收、結(jié)題、不予通過三種結(jié)論。
（一）按期保質(zhì)完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，或個(gè)別指標(biāo)經(jīng)整改達(dá)到要求的，為通過驗(yàn)收；
（二）因不可抗拒因素已完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，部分其他規(guī)定指標(biāo)未能完成的，按照結(jié)題處理；
（三）因非不可抗拒因素未完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，按不通過驗(yàn)收處理。
第三十四條 提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假，或未按要求報(bào)批重大調(diào)整事項(xiàng)，或不配合驗(yàn)收工作的，按不通過驗(yàn)收處理。
第三十五條 驗(yàn)收工作結(jié)束10個(gè)工作日內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)將項(xiàng)目驗(yàn)收材料送省科技廳備案，并按相關(guān)規(guī)定填寫科技報(bào)告、科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告和成果登記信息，納入科技報(bào)告系統(tǒng)。
第三十六條 項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家、省有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。
第三十七條 依法取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)用和有序擴(kuò)散項(xiàng)目成果，傳播和普及科學(xué)知識(shí)，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化，并落實(shí)支持成果轉(zhuǎn)化的科研人員激勵(lì)政策。
第三十八條 建立績效評(píng)價(jià)和跟蹤調(diào)查制度，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況和實(shí)施結(jié)果開展績效評(píng)價(jià)，根據(jù)需要對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收進(jìn)行跟蹤調(diào)查。
第八章 監(jiān)督管理
第三十九條 建立省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃監(jiān)督機(jī)制，由省科技廳、財(cái)政廳會(huì)同有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目指南編制、立項(xiàng)、專家選用、項(xiàng)目實(shí)施與驗(yàn)收等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督，并作出相應(yīng)處理決定。
第四十條 接受監(jiān)督的對(duì)象應(yīng)認(rèn)真履行相關(guān)責(zé)任，建立健全內(nèi)控制度和常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，強(qiáng)化管理人員、科研人員的責(zé)任意識(shí)、績效意識(shí)、自律意識(shí)和科研誠信，積極配合監(jiān)督工作。
第四十一條 對(duì)在項(xiàng)目管理過程中存在行政管理缺位、監(jiān)督檢查不力、不如實(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)以及有違規(guī)行為的項(xiàng)目主管部門，視情節(jié)作出限期整改、通報(bào)批評(píng)、階段性取消推薦項(xiàng)目資格等處理。
第四十二條 項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的視情節(jié)作出通報(bào)批評(píng)、取消項(xiàng)目立項(xiàng)、暫停項(xiàng)目撥款、責(zé)成項(xiàng)目主管部門追回已撥項(xiàng)目資金、終止項(xiàng)目執(zhí)行、3年內(nèi)取消項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申報(bào)項(xiàng)目資格等處理。
（一）項(xiàng)目材料弄虛作假，有違規(guī)套取、騙取財(cái)政經(jīng)費(fèi)行為；
（二）在項(xiàng)目評(píng)審、實(shí)施和驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，存在弄虛作假、徇私舞弊等科研不端行為，或存在操縱專家、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等行為；
（三）項(xiàng)目財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)使用不符合規(guī)定要求，存在截留、挪用、擠占、私分等行為；
（四）不按要求接受監(jiān)督檢查，或?qū)z查反饋意見整改不及時(shí)、不到位；
（五）對(duì)于因非正當(dāng)理由致使項(xiàng)目撤銷或終止的；
（六）未按要求提出延期申請(qǐng)又不按照正常進(jìn)度組織驗(yàn)收，或再次驗(yàn)收仍未通過的；
（七）不按要求進(jìn)行提交年度執(zhí)行情況、科技報(bào)告的；
（八）其他應(yīng)予追究的行為。
第四十三條 對(duì)存在違規(guī)現(xiàn)象的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，視情節(jié)作出通報(bào)批評(píng)、解除委托協(xié)議、階段性或永久性取消參與項(xiàng)目管理資格等處理。
第四十四條 對(duì)存在違規(guī)行為的咨詢?cè)u(píng)審專家，視情節(jié)作出警告、責(zé)令限期改正、通報(bào)批評(píng)、階段性或永久性取消咨詢?cè)u(píng)審和申報(bào)參與項(xiàng)目資格等處理。
第四十五條 建立信用管理制度，對(duì)項(xiàng)目管理和實(shí)施中的相關(guān)主體在項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收與監(jiān)督等全過程進(jìn)行信用記錄和信用評(píng)價(jià)，建立“黑名單”制度,相關(guān)信息作為省科技計(jì)劃管理的重要決策依據(jù)。
第四十六條 本辦法由省科技廳、省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。
第四十七條 本辦法自2018年1月1日起施行，有效期至2023年12月31日。
附件：省科技廳 省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)《山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理辦法》的通知.docx